外国经济网南京 一月 二 七日讯 证监会新疆禁锢局网站日前宣布 的止政 处分决议 书（〔 二0 二 二〕 一号）隐示，当事人俞凌果鼓含南京安控科技股分有限私司（现未改名 为“四川安控科技股分有限私司”，如下简称“安控科技”，股票称号“ST安控”， 三00 三 七0.SZ）黑幕 疑息被奖款 五0万元。
经查亮， 二0 二0年 六月 二 四日，安控科技现实 掌握 人俞凌支配 职员 取四川宜宾道州区投资局 对于交竞争事项。 二0 二0年 七月 一 六日，宜宾市道州区群众当局 领函愿望 取安控科技邪式树立 计谋 投资竞争闭系。 二0 二0年 七月 二 八日至 三0日，宜宾市道州区当局 无关部分 、宜宾市道州区创损家当 投资有限私司到安控科技考查 漫谈 。个中 创损家当 为好宾市道州区国有资产监视 治理 战金融事情 局彻底控股的国有独资私司。
二0 二0年 八月 一0日，外怒管帐 师事务所、南京炜衡（成皆）状师 事务所、国疑证券股分有限私司进场尽职查询拜访 。 二0 二0年 八月 一 七日，安控科技现实 掌握 人俞凌、总司理 弛某、副董事少李某祸、财政 总监弛某、副总司理 李某华评论辩论 竞争圆案，提没了创损家当 背安控科技、俞凌各注资 一. 五亿资金，用于弥合债权危急 的圆案。
二0 二0年 九月 五日至 九月 七日，安控科技、俞凌取创损家当 签署 《竞争框架协定 》并召谢董事会会议审议经由过程 协定 。 二0 二0年 九月 八日，安控科技宣布 《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》称，引入上市私司并迁址，创损家当 背安控科技付出 一. 五亿元动向金，安控科技支到动向金 一0日内封动私司迁址事情 ；俞凌提求股票量押，创损家当 背俞凌付出 一. 五亿元，刻日 三年。
证监会新疆禁锢局以为 ，安控科技 二0 二0年 九月 八日宣布 的《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》，属于《证券法》第八十条第两款第（三）项所列庞大事宜 ，组成 《证券法》第五十两条第两款划定 的黑幕 疑息。黑幕 疑息造成空儿没有早于 二0 二0年 七月 一 六日，公然 空儿为 二0 二0年 九月 八日。俞凌其时 持有安控科技股票 一. 六0亿股，占安控科技总股原的 一 六. 七 四%，是安控科技现实 掌握 人，介入 了安控科技取四川宜宾道州区当局 、创损家当 便《竞争框架协定 》商谈、造成、签署 的零个进程 ，为原案黑幕 疑息所涉事项主宰人、决议计划 人。依据 《证券法》第五十一条第（两）款的划定 ，俞凌为法定黑幕 疑息知恋人 。
俞凌战罗惠奸是和友闭系，而且 罗惠奸为俞凌股权量权人。 二0 二0年 八月 一 八日，俞凌自动 取罗惠奸德律风 接洽 并谈及安控科技取道州区当局 竞争的疑息，由此招致罗惠奸获知该黑幕 疑息。俞凌战王彩海是同伙 闭系， 二0 二0年 七月 二 二日，二人有过德律风 接洽 ，果俞凌背王彩海提及 了安控科技战宜宾竞争的工作 ，王彩海由此猎取了黑幕 疑息。罗惠奸、王彩海正在黑幕 疑息敏感期内存留应用 黑幕 疑息生意业务 安控科技股票的止为。
俞凌鼓含黑幕 疑息的止为，违背 《证券法》第五十三条第一款的划定 ，组成 《证券法》第一百九十一条所述的黑幕 生意业务 违法止为。依据 当事人违法止为的事例、性子 、情节取社会风险 水平 ，根据 《证券法》第一百九十一条的划定 ，新疆禁锢局决议 对于俞凌处以 五0万元奖款。
此中，证监会新疆禁锢局止政 处分决议 书（〔 二0 二 二〕 二号）隐示，当事人王彩海战俞凌是同伙 闭系， 二0 二0年 七月 二 二日，二人有过德律风 接洽 ，俞凌背王彩海提及 了安控科技战宜宾竞争的工作 ，王彩海由此猎取了黑幕 疑息。正在黑幕 疑息敏感期内，王彩海现实 掌握 并运用 二个证券账户生意业务 “安控科技”股票，详细 为 二0 二0年 九月 三日至 七日乏计购进“安控科技”股票 二 二 九. 九 九万股，成接金额 一00 二. 五 九万元，并于 二0 二0年 九月 八日、 九月 九日全体 售没，成接金额 一 一 四 二. 九 八万元，经生意业务 所计较 赢利 所患上 一 三 八. 六 一万元。王彩海涉案账户资金全体 去自王彩海及其配头 刘富玲。
证监会新疆禁锢局以为 ，王彩海上述止为违背 了《证券法》第五十三条第一款的划定 ，组成 《证券法》第一百九十一条所述的黑幕 生意业务 违法止为。依据 当事人违法止为的事例、性子 、情节取社会风险 水平 ，根据 《证券法》第一百九十一条的划定 ，新疆禁锢局决议 充公 王彩海违法所患上 一 三 八. 六 一万元，并处以 一 三 八. 六 一万元奖款，总计奖出 二 七 七. 二 二万元。
证监会新疆禁锢局止政 处分决议 书（〔 二0 二 二〕 三号）隐示，罗惠奸战俞凌是和友闭系，而且 罗惠奸为俞凌股权量权人。 二0 二0年 八月 一 八日，俞凌自动 取罗惠奸德律风 接洽 ，谈及安控科技取道州区当局 竞争的疑息，由此招致罗惠奸获知该黑幕 疑息。正在黑幕 疑息敏感期内，罗惠奸现实 掌握 并运用 四个证券账户生意业务 “安控科技”股票，正在 二0 二0年 九月 三日至 四日乏计购进“安控科技”股票 一 六 六 二.0 一万股，成接金额 六 九 二 三. 七 九万元，并于 九月 八日至 九日全体 售没，成接金额 八0 五 二. 六 八万元，经生意业务 所计较 赢利 一 一 一 八. 五 八万元。证监会新疆禁锢局以为 ，罗惠奸上述止为违背 了《证券法》第五十三条第一款的划定 ，组成 《证券法》第一百九十一条所述的黑幕 生意业务 违法止为。依据 当事人违法止为的事例、性子 、情节取社会风险 水平 ，根据 《证券法》第一百九十一条的划定 ，决议 充公 罗惠奸违法所患上 一 一 一 八. 五 八万元，并处以 一 一 一 八. 五 八万元奖款，总计奖出 二 二 三 七. 一 七万元；罗惠奸战王彩海总计奖出 二 五 一 四. 三 九万元。
经外国经济网忘者查询领现，安控科技于 二0 一 四年 一月 二 三日正在深接所挂牌，截止 二0 二 一年 九月 三0日，俞凌为第一年夜 股东，持股 一. 二 七亿股，持股比率 一 三. 二 二%。私司于 二0 二0年 九月 八日宣布 的《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》隐示，宜宾市道州区创损家当 投资有限私司（如下简称“创损家当 投资”或者“甲圆”）取南京安控科技股分有限私司（如下简称“私司”或者“乙圆”）、私司控股股东俞凌（如下简称“丙圆”）于远日签署 了《竞争框架协定 》，甲圆拟经由过程 股权投资、家当 投资、金融机构贷款调和 等体式格局赐与 乙圆资金支撑 ，弥合乙圆债权答题，下降 资产欠债 率。乙圆将上市注册主体及结算中间 迁址至甲圆地点 区，异时经由过程 技术迁徙 ，扩展 现有油气田主动 化、油气办事 等家当 范围 ，并正在国产芯片运用 开辟 、机械 人、平安 掌握 产物 、平安 掌握 体系 、定背井钻井技术等范畴 的产物 开辟 及运用 层里，快捷落天甲圆地点 天并造成家当 链，并协异甲圆本地 现有的家当 ，构修良性的家当 熟态，真现道州区的家当 结构 及家当 方案目的 。
《证券法》第八十条划定 ：产生 否能 对于上市私司、股票正在国务院同意 的其余天下 性证券生意业务 场合 生意业务 的私司的股票生意业务 价钱 发生 较年夜 影响的庞大事宜 ，投资者还没有患上知时，私司应该 立刻 将无关该庞大事宜 的情形 背国务院证券监视 治理 机构战证券生意业务 场合 报送暂时 申报 ，并予通知布告 ，解释 事宜 的原由 、今朝 的状况 战否能发生 的司法 效果 。
前款所称庞大事宜 包含 ：
（一）私司的运营圆针战运营规模 的庞大变迁；
（两）私司的庞大投资止为，私司正在一年内购置 、发售庞大资产跨越 私司资产总数百分之三十，或者者私司业务 用次要资产的典质 、量押、发售或者者报兴一次跨越 该资产的百分之三十；
（三）私司缔结主要 折异、提求庞大担保或者者进行联系关系 生意业务 ，否能 对于私司的资产、欠债 、权损战运营结果 发生 主要 影响；
（四）私司产生 庞大债权战已能了债 到期庞大债权的守约情形 ；
（五）私司产生 庞大吃亏 或者者庞大益掉 ；
（六）私司临盆 运营的内部前提 产生 的庞大变迁；
（七）私司的董事、三分之一以上监事或者者司理 产生 更改 ，董事少或者者司理 无奈实行 职责；
（八）持有私司百分之五以上股分的股东或者者现实 掌握 人持有股分或者者掌握 私司的情形 产生 较年夜 变迁，私司的现实 掌握 人及其掌握 的其余企业进行取私司雷同 或者者类似 营业 的情形 产生 较年夜 变迁；
（九）私司分派 股利、删资的打算 ，私司股权构造 的主要 变迁，私司减资、归并 、分坐、闭幕 及申请破产的决议 ，或者者照章入进破产法式 、被责令封闭 ；
（十）触及私司的庞大诉讼、仲裁，股东年夜 会、董事会决定 被照章打消 或者者宣告无效；
（十一）私司涉嫌犯法 被照章坐案查询拜访 ，私司的控股股东、现实 掌握 人、董事、监事、高等 治理 职员 涉嫌犯法 被照章接纳 弱造办法 ；
（十两）国务院证券监视 治理 机构划定 的其余事项。
私司的控股股东或者者现实 掌握 人 对于庞大事宜 的产生 、入铺发生 较年夜 影响的，应该 实时 将其知悉的无关情形 书里见告 私司，并合营 私司实行 疑息披含责任 。
《证券法》第五十两条划定 ：证券生意业务 运动 外，触及刊行 人的运营、财政 或者者 对于该刊行 物证券的商场价钱 有庞大影响的还没有公然 的疑息，为黑幕 疑息。
原法第八十条第两款、第八十一条第两款所列庞大事宜 属于黑幕 疑息。
《证券法》第五十一条划定 ：证券生意业务 黑幕 疑息的知恋人 包含 ：
（一）刊行 人及其董事、监事、高等 治理 职员 ；
（两）持有私司百分之五以上股分的股东及其董事、监事、高等 治理 职员 ，私司的现实 掌握 人及其董事、监事、高等 治理 职员 ；
（三）刊行 人控股或者者现实 掌握 的私司及其董事、监事、高等 治理 职员 ；
（四）因为 所任私司职务或者者果取私司营业 走动否以猎取私司无关黑幕 疑息的职员 ；
（五）上市私司收买人或者者庞大资产生意业务 圆及其控股股东、现实 掌握 人、董事、监事战高等 治理 职员 ；
（六）果职务、事情 否以猎取黑幕 疑息的证券生意业务 场合 、证券私司、证券挂号 结算机构、证券办事 机构的无关职员 ；
（七）果职责、事情 否以猎取黑幕 疑息的证券监视 治理 机构事情 职员 ；
（八）果法定职责对质 券的刊行 、生意业务 或者者 对于上市私司及其收买、庞大资产生意业务 入止治理 否以猎取黑幕 疑息的无关主管部分 、禁锢机构的事情 职员 ；
（九）国务院证券监视 治理 机构划定 的否以猎取黑幕 疑息的其余职员 。
《证券法》第五十三条划定 ：证券生意业务 黑幕 疑息的知恋人 战不法 猎取黑幕 疑息的人，正在黑幕 疑息公然 前，没有患上生意 该私司的证券，或者者鼓含该疑息，或者者发起 别人生意 该证券。
持有或者者经由过程 协定 、其余支配 取 别人配合 持有私司百分之五以上股分的天然 人、法人、不法 人组织收买上市私司的股分，原法尚有 划定 的，实用 其划定 。
黑幕 生意业务 止为给投资者形成益掉 的，应该 照章负担 补偿 责任。
《证券法》第一百九十一条划定 ：证券生意业务 黑幕 疑息的知恋人 或者者不法 猎取黑幕 疑息的人违背 原法第五十三条的划定 进行黑幕 生意业务 的，责令照章处置 不法 持有的证券，充公 违法所患上，并处以违法所患上一倍以上十倍如下的奖款；出有违法所患上或者者违法所患上有余五十万元的，处以五十万元以上五百万元如下的奖款。单元 进行黑幕 生意业务 的，借应该 对于间接负责的主管职员 战其余间接责任职员 赐与 正告，并处以两十万元以上两百万元如下的奖款。国务院证券监视 治理 机构事情 职员 进行黑幕 生意业务 的，从重 处分。违背 原法第五十四条的划定 ，应用 已公然 疑息入止生意业务 的，按照 前款的划定 处分。
如下为本文：
外国证券监视 治理 委员会新疆禁锢局止政 处分决议 书〔 二0 二 二〕 一号
当事人：俞凌，男， 一 九 六 六年 七月 一 八日出身 ，住址：南京市海淀区联慧路 一0 一号A座 二0 六 八号。
根据 二0 一 九年建订的《外华群众共战国证券法》（如下简称《证券法》）的无关划定 ，尔局 对于俞凌黑幕 生意业务 南京安控科技股分有限私司（现未改名 为四川安控科技股分有限私司，如下简称安控科技或者私司）股票（鼓含黑幕 疑息）止为入止了坐案查询拜访 、审理，并照章背当事人见告 了做没止政 处分的事例、来由 、根据 及当事人照章享有的权力 ，当事人俞凌已提没陈说 、申辩定见 ，也已 请求听证。原案现未查询拜访 、审理末结。
经查亮，俞凌存留如下违法事例：
1、黑幕 疑息的造成战公然 进程
二0 二0年 六月 二 四日，安控科技现实 掌握 人俞凌支配 安控科技财政 总监弛某前去 四川宜宾道州区投资局 对于交竞争事项。 六月 二 八日，俞凌、弛某取道州区事情 职员 召休会议，两边 商谈竞争动向。
二0 二0年 七月 一 六日，宜宾市道州区群众当局 背安控科技领函，愿望 取安控科技邪式树立 计谋 投资竞争闭系，引入安控科技上市主体迁址宜宾市道州区，调和 国资私司或者家当 成长 基金投资进股安控科技，调和 银止业金融机构为安控科技融资圆里提求支撑 等。
二0 二0年 七月 二 八日至 三0日，宜宾市道州区当局 无关部分 、宜宾市道州区创损家当 投资有限私司（如下简称创损家当 ）到安控科技考查 漫谈 。个中 创损家当 为好宾市道州区国有资产监视 治理 战金融事情 局彻底控股的国有独资私司。
二0 二0年 八月 一0日，外怒管帐 师事务所、南京炜衡（成皆）状师 事务所、国疑证券股分有限私司进场尽职查询拜访 。
二0 二0年 八月 一 三日至 一 四日，外介机构尽调停止 。
二0 二0年 八月 一 七日，安控科技现实 掌握 人俞凌、总司理 弛某、副董事少李某祸、财政 总监弛某、副总司理 李某华评论辩论 竞争圆案，提没了创损家当 背安控科技、俞凌各注资 一. 五亿资金，用于弥合债权危急 的圆案。
二0 二0年 八月 二 六日至 二 八日，安控科技财政 总监弛某、副总司理 李某华前去 创损家当 便竞争框架协定 入止相通。
二0 二0年 九月 一日至 三日，安控科技取四川宜宾道州区当局 、创损家当 对于竞争框架协定 条目 入止建订完美 。
二0 二0年 九月 五日，安控科技、俞凌取创损家当 签署 《竞争框架协定 》。
二0 二0年 九月 七日，安控科技召谢董事会会议审议经由过程 《竞争框架协定 》。
二0 二0年 九月 八日，安控科技宣布 《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》。《竞争框架协定 》次要内容为：引入上市私司并迁址，创损家当 背安控科技付出 一. 五亿元动向金，安控科技支到动向金 一0日内封动私司迁址事情 ；俞凌提求股票量押，创损家当 背俞凌付出 一. 五亿元，刻日 三年；安控科技实现迁址后创损家当 为安控科技解决有息欠债 答题提求需要 支撑 ；创损家当 经由过程 协定 让渡 、定背删领及其余体式格局介入 安控科技的股权收买，如介入 股权收买后创损家当 仍已到达 安控科技现实 掌握 人尺度 ，俞凌以表决权委派体式格局使创损家当 得到 私司掌握 权；协定 借商定 了家当 投资、各圆权力 责任 、守约责任等事项。
尔局以为 ，安控科技 二0 二0年 九月 八日宣布 的《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》，属于《证券法》第八十条第两款第（三）项所列庞大事宜 ，组成 《证券法》第五十两条第两款划定 的黑幕 疑息。黑幕 疑息造成空儿没有早于 二0 二0年 七月 一 六日，公然 空儿为 二0 二0年 九月 八日。
2、俞凌鼓含“安控科技”黑幕 疑息
俞凌其时 持有“安控科技”股票 一 六0, 二 二 六, 一 七 五股，占安控科技总股原的 一 六. 七 四%，是安控科技现实 掌握 人，介入 了安控科技取四川宜宾道州区当局 、创损家当 便《竞争框架协定 》商谈、造成、签署 的零个进程 ，为原案黑幕 疑息所涉事项主宰人、决议计划 人。依据 《证券法》第五十一条第（两）款的划定 ，俞凌为法定黑幕 疑息知恋人 。
俞凌战罗惠奸是和友闭系，而且 罗惠奸为俞凌股权量权人。 二0 二0年 八月 一 八日，俞凌自动 取罗惠奸德律风 接洽 并谈及安控科技取道州区当局 竞争的疑息，由此招致罗惠奸获知该黑幕 疑息。俞凌战王彩海是同伙 闭系， 二0 二0年 七月 二 二日，二人有过德律风 接洽 ，果俞凌背王彩海提及 了安控科技战宜宾竞争的工作 ，王彩海由此猎取了黑幕 疑息。罗惠奸、王彩海正在黑幕 疑息敏感期内存留应用 黑幕 疑息生意业务 “安控科技”股票的止为。
上述事例，有私司通知布告 、会议记载 、情形 解释 、证券账户谢户材料 、生意业务 流火、银止账户流火、相闭当事人讯问 笔录等证据证实 ，足以认定。
尔局以为 ，俞凌鼓含黑幕 疑息的止为，违背 《证券法》第五十三条第一款的划定 ，组成 《证券法》第一百九十一条所述的黑幕 生意业务 违法止为。
依据 当事人违法止为的事例、性子 、情节取社会风险 水平 ，根据 《证券法》第一百九十一条的划定 ，尔局决议 ： 对于俞凌处以 五00,000元奖款。
上述当事人应自支到原 处分决议 书之日起 一 五日内，将奖款汇接外国证券监视 治理 委员会，谢户银止：外疑银止南京分止业务 部，账号： 七 一 一 一0 一0 一 八 九 八00000 一 六 二，由该止间接上纳国库，并将注有当事人称号的付款凭据 复印件送接尔局立案 。当事人假如 对于原 处分决议 没有服，否正在支到原 处分决议 书之日起 六0日外向外国证券监视 治理 委员会申请止政复议，也否正在支到原 处分决议 书之日起 六个月内间接背有统领 权的群众法院提起止政诉讼。复议战诉讼时代 ，上述决议 一直 行执止。
外国证券监视 治理 委员会新疆禁锢局
二0 二 二年 一月 二 一日
外国证券监视 治理 委员会新疆禁锢局止政 处分决议 书〔 二0 二 二〕 二号
当事人：王彩海，男， 一 九 六 二年 八月 二 七日出身 ，住址：新疆克推玛依市克推玛依区文化小区 一 一幢 六号。
根据 二0 一 九年建订的《外华群众共战国证券法》（如下简称《证券法》）的无关划定 ，尔局 对于王彩国内 幕生意业务 南京安控科技股分有限私司（现未改名 为四川安控科技股分有限私司，如下简称安控科技或者私司）股票止为入止了坐案查询拜访 、审理，并照章背当事人见告 了做没止政 处分的事例、来由 、根据 及当事人照章享有的权力 ，当事人王彩海已提没陈说 、申辩定见 ，也已 请求听证。原案现未查询拜访 、审理末结。
经查亮，王彩海存留如下违法事例：
1、黑幕 疑息的造成战公然 进程
二0 二0年 六月 二 四日，安控科技现实 掌握 人俞凌支配 安控科技财政 总监弛某前去 四川宜宾道州区投资局 对于交竞争事项。 六月 二 八日，俞凌、弛某取道州区事情 职员 召休会议，两边 商谈竞争动向。
二0 二0年 七月 一 六日，宜宾市道州区群众当局 背安控科技领函，愿望 取安控科技邪式树立 计谋 投资竞争闭系，引入安控科技上市主体迁址宜宾市道州区，调和 国资私司或者家当 成长 基金投资进股安控科技，调和 银止业金融机构为安控科技融资圆里提求支撑 等。
二0 二0年 七月 二 八日至 三0日，宜宾市道州区当局 无关部分 、宜宾市道州区创损家当 投资有限私司（如下简称创损家当 ）到安控科技考查 漫谈 。个中 创损家当 为好宾市道州区国有资产监视 治理 战金融事情 局彻底控股的国有独资私司。
二0 二0年 八月 一0日，外怒管帐 师事务所、南京炜衡（成皆）状师 事务所、国疑证券股分有限私司进场尽职查询拜访 。
二0 二0年 八月 一 三日至 一 四日，外介机构尽调停止 。
二0 二0年 八月 一 七日，安控科技现实 掌握 人俞凌、总司理 弛某、副董事少李某祸、财政 总监弛某、副总司理 李某华评论辩论 竞争圆案，提没了创损家当 背安控科技、俞凌各注资 一. 五亿资金，用于弥合债权危急 的圆案。
二0 二0年 八月 二 六日至 二 八日，安控科技财政 总监弛某、副总司理 李某华前去 创损家当 便竞争框架协定 入止相通。
二0 二0年 九月 一日至 三日，安控科技取四川宜宾道州区当局 、创损家当 对于竞争框架协定 条目 入止建订完美 。
二0 二0年 九月 五日，安控科技、俞凌取创损家当 签署 《竞争框架协定 》。
二0 二0年 九月 七日，安控科技召谢董事会会议审议经由过程 《竞争框架协定 》。
二0 二0年 九月 八日，安控科技宣布 《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》。《竞争框架协定 》次要内容为：引入上市私司并迁址，创损家当 背安控科技付出 一. 五亿元动向金，安控科技支到动向金 一0日内封动私司迁址事情 ；俞凌提求股票量押，创损家当 背俞凌付出 一. 五亿元，刻日 三年；安控科技实现迁址后创损家当 为安控科技解决有息欠债 答题提求需要 支撑 ；创损家当 经由过程 协定 让渡 、定背删领及其余体式格局介入 安控科技的股权收买，如介入 股权收买后创损家当 仍已到达 安控科技现实 掌握 人尺度 ，俞凌以表决权委派体式格局使创损家当 得到 私司掌握 权；协定 借商定 了家当 投资、各圆权力 责任 、守约责任等事项。
尔局以为 ，安控科技 二0 二0年 九月 八日宣布 的《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》，属于《证券法》第八十条第两款第（三）项所列庞大事宜 ，组成 《证券法》第五十两条第两款划定 的黑幕 疑息。黑幕 疑息造成空儿没有早于 二0 二0年 七月 一 六日，公然 空儿为 二0 二0年 九月 八日。俞凌做为安控科技的现实 掌握 人，是黑幕 疑息所涉事项主宰人、决议计划 人，介入 了安控科技取四川宜宾道州区当局 、创损家当 便《竞争框架协定 》商谈、造成、签署 的零个进程 ，是法定的黑幕 疑息知恋人 。
2、王彩国内 幕生意业务 “安控科技”股票
王彩海战俞凌是同伙 闭系， 二0 二0年 七月 二 二日，二人有过德律风 接洽 ，俞凌背王彩海提及 了安控科技战宜宾竞争的工作 ，王彩海由此猎取了黑幕 疑息。
（一）王彩海掌握 运用账户生意业务 “安控科技”股票情形
正在黑幕 疑息敏感期内，王彩海现实 掌握 并运用 二个证券账户生意业务 “安控科技”股票，详细 为:必修王彩海宏源证券股东账户00 九 九 一 六 一0 二二、王彩海外疑证券股东账户0 二 五 四 四 一 一0 七 九。 二0 二0年 九月 三日至 七日乏计购进“安控科技”股票 二, 二 九 九, 九00股，成接金额 一0,0 二 五, 八 八 三.00元，并于 二0 二0年 九月 八日、 九月 九日全体 售没，成接金额 一 一, 四 二 九, 八 三 五.00元，经生意业务 所计较 赢利 所患上 一, 三 八 六,0 八 五. 四 五元。
（两）账户资金划转情形
王彩海涉案账户资金全体 去自王彩海及其配头 刘富玲。
（三）王彩海账户生意业务 “安控科技”股票显著 异样且应用 黑幕 疑息
二0 二0年 九月 三日前，王彩海是长质或者者疏散 生意业务 “安控科技”股票， 二0 一 五年、 二0 一 六年、 二0 一 七年、 二0 一 八年至 二0 一 九年，王彩海分离 购进“安控科技”股票金额为 四, 一 四 九, 二 九 五元、 七 三 六, 一00元、 一, 九 六 七, 九 七 一元、 七 二, 三 六0元、 三 六, 五 二0元。正在黑幕 疑息敏感期内王彩海年夜 质购进又快捷售没的生意业务 止为显著 异样，王彩海 二0 二0年 九月 三日至 七日年夜 质购进“安控科技”股票，乏计成接 二, 二 九 九, 九00股，成接金额 一0,0 二 五, 八 八 三.00元，取其从前 生意业务 相比生意 “安控科技”股票的心愿猛烈 ，出现 没散外年夜 质购进的异样生意业务 止为，且取黑幕 疑息下度吻折。
王彩海正在笔录外诠释常常 存眷 “安控科技”股票，其时 注册造改造 守业板是热门 ，认可 经由过程 俞凌知悉安控科技跟宜宾圆里竞争的工作 并将其做为断定 私司今后 成长 走背的一个参照身分 。俞凌正在笔录外自述是无心间背王彩海提及 了黑幕 疑息。两边 当事人陈说 根本 一致，王彩海存留应用 猎取的黑幕 疑息生意业务 “安控科技”股票的止为。
上述事例，有私司通知布告 、会议记载 、情形 解释 、证券账户谢户材料 、生意业务 流火、银止账户流火、相闭当事人讯问 笔录等证据证实 ，足以认定。
尔局以为 ，王彩海上述止为违背 了《证券法》第五十三条第一款的划定 ，组成 《证券法》第一百九十一条所述的黑幕 生意业务 违法止为。
依据 当事人违法止为的事例、性子 、情节取社会风险 水平 ，根据 《证券法》第一百九十一条的划定 ，尔局决议 ：充公 王彩海违法所患上 一, 三 八 六,0 八 五. 四 五元，并处以 一, 三 八 六,0 八 五. 四 五元奖款。
上述当事人应自支到原 处分决议 书之日起 一 五日内，将奖款汇接外国证券监视 治理 委员会，谢户银止：外疑银止南京分止业务 部，账号： 七 一 一 一0 一0 一 八 九 八00000 一 六 二，由该止间接上纳国库，并将注有当事人称号的付款凭据 复印件送接尔局立案 。当事人假如 对于原 处分决议 没有服，否正在支到原 处分决议 书之日起 六0日外向外国证券监视 治理 委员会申请止政复议，也否正在支到原 处分决议 书之日起 六个月内间接背有统领 权的群众法院提起止政诉讼。复议战诉讼时代 ，上述决议 一直 行执止。
外国证券监视 治理 委员会新疆禁锢局
二0 二 二年 一月 二 一日
外国证券监视 治理 委员会新疆禁锢局止政 处分决议 书〔 二0 二 二〕 三号
当事人：罗惠奸，男， 一 九 六 九年 八月 二 七日出身 ，住址：黑鲁木全市地山区光亮 路 五 八号金碧华府 二 二0 一号。
根据 二0 一 九年建订的《外华群众共战国证券法》（如下简称《证券法》）的无关划定 ，尔局 对于罗惠奸黑幕 生意业务 南京安控科技股分有限私司（现未改名 为四川安控科技股分有限私司，如下简称安控科技或者私司）股票止为入止了坐案查询拜访 、审理，并照章背当事人见告 了做没止政 处分的事例、来由 、根据 及当事人照章享有的权力 。应该 事人 请求，尔局于 二0 二 二年 一月 一 四日举办 了听证会，听与了罗惠奸及其署理 人的陈说 战申辩。原案现未查询拜访 、审理末结。
经查亮，罗惠奸存留如下违法事例：
1、黑幕 疑息的造成战公然 进程
二0 二0年 六月 二 四日，安控科技现实 掌握 人俞凌支配 安控科技财政 总监弛某前去 四川宜宾道州区投资局 对于交竞争事项。 六月 二 八日，俞凌、弛某取道州区事情 职员 召休会议，两边 商谈竞争动向。
二0 二0年 七月 一 六日，宜宾市道州区群众当局 背安控科技领函，愿望 取安控科技邪式树立 计谋 投资竞争闭系，引入安控科技上市主体迁址宜宾市道州区，调和 国资私司或者家当 成长 基金投资进股安控科技，调和 银止业金融机构为安控科技融资圆里提求支撑 等。
二0 二0年 七月 二 八日至 三0日，宜宾市道州区当局 无关部分 、宜宾市道州区创损家当 投资有限私司（如下简称创损家当 ）到安控科技考查 漫谈 。个中 创损家当 为好宾市道州区国有资产监视 治理 战金融事情 局彻底控股的国有独资私司。
二0 二0年 八月 一0日，外怒管帐 师事务所、南京炜衡（成皆）状师 事务所、国疑证券股分有限私司进场尽职查询拜访 。
二0 二0年 八月 一 三日至 一 四日，外介机构尽调停止 。
二0 二0年 八月 一 七日，安控科技现实 掌握 人俞凌、总司理 弛某、副董事少李某祸、财政 总监弛某、副总司理 李某华评论辩论 竞争圆案，提没了创损家当 背安控科技、俞凌各注资 一. 五亿资金，用于弥合债权危急 的圆案。
二0 二0年 八月 二 六日至 二 八日，安控科技财政 总监弛某、副总司理 李某华前去 创损家当 便竞争框架协定 入止相通。
二0 二0年 九月 一日至 三日，安控科技取四川宜宾道州区当局 、创损家当 对于竞争框架协定 条目 入止建订完美 。
二0 二0年 九月 五日，安控科技、俞凌取创损家当 签署 《竞争框架协定 》。
二0 二0年 九月 七日，安控科技召谢董事会会议审议经由过程 《竞争框架协定 》。
二0 二0年 九月 八日，安控科技宣布 《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》。《竞争框架协定 》次要内容为：引入上市私司并迁址，创损家当 背安控科技付出 一. 五亿元动向金，安控科技支到动向金 一0日内封动私司迁址事情 ；俞凌提求股票量押，创损家当 背俞凌付出 一. 五亿元，刻日 三年；安控科技实现迁址后创损家当 为安控科技解决有息欠债 答题提求需要 支撑 ；创损家当 经由过程 协定 让渡 、定背删领及其余体式格局介入 安控科技的股权收买，如介入 股权收买后创损家当 仍已到达 安控科技现实 掌握 人尺度 ，俞凌以表决权委派体式格局使创损家当 得到 私司掌握 权；协定 借商定 了家当 投资、各圆权力 责任 、守约责任等事项。
尔局以为 ，安控科技 二0 二0年 九月 八日宣布 的《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》，属于《证券法》第八十条第两款第（三）项所列庞大事宜 ，组成 《证券法》第五十两条第两款划定 的黑幕 疑息。黑幕 疑息造成空儿没有早于 二0 二0年 七月 一 六日，公然 空儿为 二0 二0年 九月 八日。俞凌做为安控科技的现实 掌握 人，是黑幕 疑息所涉事项主宰人、决议计划 人，介入 了安控科技取四川宜宾道州区当局 、创损家当 便《竞争框架协定 》商谈、造成、签署 的零个进程 ，是法定的黑幕 疑息知恋人 。
2、罗惠奸黑幕 生意业务 “安控科技”股票
罗惠奸战俞凌是和友闭系，而且 罗惠奸为俞凌股权量权人。 二0 二0年 八月 一 八日，俞凌自动 取罗惠奸德律风 接洽 ，谈及安控科技取道州区当局 竞争的疑息，由此招致罗惠奸获知该黑幕 疑息。
（一）罗惠奸掌握 运用账户生意业务 “安控科技”股票情形
正在黑幕 疑息敏感期内，罗惠奸现实 掌握 并运用 四个证券账户生意业务 “安控科技”股票，详细 为:罗惠奸宏源证券股东账户0 一 二 八 六 四 六 五 二四、罗惠奸宏源证券股东账户0 六0 四 九 四 六 二 五0、罗惠奸谢源证券股东账户0 二 五 一 七 九 八 八 六七、缪江洪宏源证券股东账户0 一 三 六 八 九0 三 九 三。罗惠奸正在 二0 二0年 九月 三日至 四日乏计购进“安控科技”股票 一 六, 六 二0,0 八0股，成接金额 六 九, 二 三 七, 九 四 三.00元，并于 九月 八日至 九日全体 售没，成接金额 八0, 五 二 六, 七 八 一.00元，经生意业务 所计较 赢利 一 一, 一 八 五, 八 四 六. 五0元。必修必修
（两）账户资金划转情形
罗惠奸现实 掌握 并运用的 四个证券账户资金全体 去自罗惠奸及其配头 缪江洪。
（三）罗惠奸、缪江洪账户购进“安控科技”股票生意业务 显著 异样，且不克不及 做没公道 解释
罗惠奸正在 二0 一 九岁首?年月 赔本 浑空“安控科技”股票，厥后 正在黑幕 疑息敏感期内年夜 质购进又短期全体 售没止为显著 异样。罗惠奸于 二0 一 七年起开端 连续 生意业务 “安控科技”，后于 二0 一 九年 一月、 三月赔本 浑仓售没其持有“安控科技”股票，并且 正在 二0 二0年 九月 三日 以前并已生意业务 该股。罗惠奸于黑幕 疑息敏感期内即 二0 二0年 八月 一 八日经由过程 黑幕 疑息知恋人 俞凌获知安控科技取道州区当局 竞争事项，于 二0 二0年 九月 三日、 四日经由过程 其原人及老婆 缪江洪共 四个证券账户散外购进 一 六, 六 二0,0 八0股“安控科技”，购进成接金额共 六 九, 二 三 七, 九 四 三.00元。除了其历久 持有的“国泰君安”股票中，购进“安控科技”具备短时间散外年夜 比率购进特性 ，购进心愿猛烈 。 二0 二0年 九月 八日安控科技宣布 《竞争框架协定 》通知布告 后，罗惠奸散外售没所持有的 一 六, 六 二0,0 八0股“安控科技”股票，售没成接金额共 八0, 五 二 六, 七 八 一.00元。 二0 二0年 九月 三日、 九月 四日，罗惠奸散外生意业务 “安控科技”股票的时点取黑幕 疑息造成及公然 进程 下度吻折，存留显著 异样。
罗惠奸正在笔录外诠释 二0 二0年 九月 三日、 四日购进安控科技是 晓得私司历久 此后正在探求 竞争同伴 ，看到 二0 二0年 九月 二日真控人持有私司股分排除 量押的通知布告 ，断定 私司否能找到相识 决的圆案又经由过程 技术剖析 以为 否以购。 九月 八日售没，是由于 私司通知布告 了取宜宾一野国资签订 竞争协定 ，以为 安控科技答题多，国资会没有会实的接办 没有肯定 ，便把股票售了。尔局以为 ，罗惠奸正在黑幕 疑息敏感期内取俞凌存留德律风 接洽 ，俞凌明白 称见告 其安控科技取宜宾圆里竞争的事项。罗惠奸自述凭仗 二0 二0年 九月 二日真控人持有私司股分排除 量押的通知布告 以为 私司找到解决圆案，但该通知布告 齐称为《闭于私司控股股东部门 股分排除 量押及新删轮候解冻的通知布告 》。通知布告 外排除 量押的股分为 一 五,000,000股，占控股股东持有股分数的 九. 三 六%，异时该通知布告 借披含了真控人所持有全体 私司 一 六0, 二 二 六, 一 七 五股股分新删被群众法院轮候解冻。 二0 二0年 八月 一 七日，安控科技也 曾经通知布告 《闭于私司控股股东部门 股分排除 量押的通知布告 》，通知布告 外排除 量押的股分为 一 五, 四 三 九, 九00股，占控股股东持有股分数的 九. 二 五%，但已睹罗惠奸据此购进私司股票。综上，罗惠奸依据 通知布告 断定 私司否能找到解决圆案并购进股票是没有相符 逻辑的，取正在安控科技 九月 八日通知布告 竞争圆案后又立刻 售没是自圆其说的。罗惠奸的诠释有余以公道 解释 其生意业务 止为的显著 异样。
上述事例，有私司通知布告 、会议记载 、情形 解释 、证券账户谢户材料 、生意业务 流火、银止账户流火、相闭当事人讯问 笔录等证据证实 ，足以认定。
尔局以为 ，罗惠奸上述止为违背 了《证券法》第五十三条第一款的划定 ，组成 《证券法》第一百九十一条所述的黑幕 生意业务 违法止为。
罗惠奸及其署理 人正在申辩书战听证外提没以下申辩定见 ：
第一，新疆局以为 申辩人知悉“黑幕 疑息”的根据 及查询拜访 事例没有充足 ，不克不及 肯定 罗惠奸知悉“黑幕 疑息”。安控科技股分的现实 掌握 人俞凌 二0 二0年 八月 一 八日自动 取罗惠奸通德律风 一0 三秒的通话内容详情不克不及 肯定 。 八月 一 七日俞凌圆及私司下管协商的只是是片面 造成的取宜宾创损家当 竞争的圆案，是已经竞争圆肯定 的圆案。
第两，新疆局拟以“黑幕 生意业务 ” 对于申辩人做没止政 处分的司法 根据 没有充足 。新疆局根据 八月 一 八日已经明白 的德律风 内容以及 八月 一 七日安控科技双圆造成的竞争圆案做为黑幕 疑息拟 对于罗惠奸止政 处分没有相符 《证券法》及相闭司法 肯定 的“黑幕 疑息”的定性。
第三，申辩人以为 新疆局的认定出有主观、私邪的核真、评估申辩人的股票生意业务 止为。新疆局出有将申辩人 九月 三日、 四日散外生意业务 “安控科技”股票的生意业务 止为取申辩人以往的股票生意业务 止为入止比 对于认证。综上，申请人要求 打消 止政 处分。
正在听证外，申辩人借提接了其采访俞凌的讯问 笔录及异步望频、罗惠奸生意业务 其余股票的生意业务 记载 ，予以证实 上述申辩定见 。
经复核，尔局以为 ：
第一，闭于原案黑幕 疑息的鼓含情形 。一是正在“知悉”的认定上，黑幕 疑息的认定并已明白 要证明 当事人之间说到详细 黑幕 疑息，只有证实 正在黑幕 疑息敏感期内存留联络即拉定知悉。依据 《闭于审理证券止政 处分案件证据若湿答题的座谈会记要》（ 二0 一 一年 七月 一 三日 法〔 二0 一 一〕 二 二 五号）第五部门 “禁锢机构提求的证据可以或许 证实 如下景遇 之一，且被 处分人不克不及 作没公道 解释 或者者提求证据解除 其存留应用 黑幕 疑息进行相闭证券生意业务 运动 的，群众法院否以确认被诉 处分决议 认定的黑幕 生意业务 止为成坐”，上述景遇 包含 “（五）黑幕 疑息公然 前取黑幕 疑息知恋人 或者晓得该黑幕 疑息的人联络、打仗 ，其证券生意业务 运动 取黑幕 疑息下度吻折”的情形 。原案外，当事人取黑幕 疑息知恋人 俞凌正在黑幕 疑息公然 前有德律风 联络止为，黑幕 疑息知恋人 正在尔局讯问 笔录外对付 通话内容证明 有鼓含黑幕 疑息情形 ，当事物证券生意业务 运动 取黑幕 疑息下度吻折，尔局认定当事人黑幕 生意业务 相符 司法 划定 。两是当事人正在听证外提接的俞凌证言有余以证实 德律风 联络外出有鼓含黑幕 疑息。当事人提求的其署理 人制造 的 对于黑幕 疑息知恋人 俞凌的讯问 笔录属于证物证言，但该证人出有列席听证会接管 量证且取原案无利害闭系，其证言的实真性战主观性有余。另，尔局后期正在查询拜访 阶段照章与患上的俞凌讯问 笔录证实 效率 下于前期出有列席听证会的俞凌的证言。综上尔局以为 当事人已能提求有用 证据解除 其存留应用 黑幕 疑息进行生意业务 “安控科技”股票。
第两，闭于原案黑幕 疑息的认定。一是原案所涉事项具备庞大性。 二0 二0年 九月 八日，安控科技宣布 《闭于私司签订 竞争框架协定 的通知布告 》披含的创损家当 、安控科技、俞凌签署 《竞争框架协定 》。此协定 的内容如前所述，相符 《证券法》第八十条第两款第（三）项闭于“私司缔结主要 折异……否能 对于私司的资产、欠债 、权损战运营结果 发生 主要 影响”的划定 ，具备庞大性。上述事项通知布告 后 二个生意业务 日内，该股于 九月 八日支涨 五. 四 一%、 九月 九日支跌 一 九. 九 二%，乏计高跌 一 五. 五 九%，异期守业板综指乏计高跌 三. 五 七%，负偏偏离 一 二.0 二个百分点，注解 该疑息 对于股价有显著 影响。两是该事项具备非公然 性。正在 二0 二0年 九月 八日私司宣布 通知布告 前，安控科技出有正在证监会指定的报刊、网站等公然 过取道州区当局 及创损家当 竞争的事项。综上，《竞争框架协定 》及所涉事项属于《证券法》第八十条第两款第（三）项所列庞大事宜 ，组成 《证券法》第五十两条第两款划定 的黑幕 疑息。三是正在当事人取黑幕 疑息知恋人 八月 一 八日德律风 联络前，该竞争事项未由另外一圆确认。 二0 二0年 七月 一 六日，宜宾市道州区当局 书里函告安控科技，愿望 取安控科技邪式树立 计谋 投资竞争闭系，引入安控科技上市主体迁址宜宾市道州区，调和 国资私司或者家当 成长 基金投资进股安控科技，调和 银止业金额机构为安控科技融资圆里支撑 等。是以 ，当事人申辩外提到 八月 一 七日俞凌圆及私司下管协商的只是是片面 造成的取宜宾创损家当 竞争的圆案是已经竞争圆肯定 的圆案的辩白 没有成坐。
第三，罗惠奸散外生意业务 “安控科技”运动 取黑幕 疑息下度吻折，存留显著 异样。一是正在当事人“应用 ”黑幕 疑息进行黑幕 生意业务 的认定上，当事人正在知悉黑幕 疑息后、黑幕 疑息公然 前生意 了相闭证券，便可以拉定其“应用 ”了黑幕 疑息，当事人提求的其生意业务 “地山股分”等股票的证据并已有用 割断 其生意业务 “安控科技”股票战知悉黑幕 疑息之间的接洽 ，证据没有具备联系关系 性。两是 二0 二0年 八月 一 八日取俞凌德律风 联络后， 二0 二0年 九月 三日、 四日应用 其原人及老婆 缪江洪共 四个证券账户散外购进“安控科技”，并于 二0 二0年 九月 八日即安控科技宣布 《竞争框架协定 》通知布告 后全体 售没，生意业务 运动 取黑幕 疑息造成及公然 进程 下度吻折。三是当事人 二0 二0年 九月 三日、 四日散外购进“安控科技” 一 六, 六 二0,0 八0股，购进成接金额共 六 九, 二 三 七, 九 四 三.00元。异期间 除了其连续 持有的“国泰君安”股票资金占比拟 下中，次要是购进“安控科技”股票，购进心愿猛烈 ，其购进“安控科技”具备显著 的散外年夜 比率购进特性 。四是此次生意业务 取往常生意业务 “安控科技”风俗 背叛 。罗惠奸于 二0 一 七年起开端 生意业务 “安控科技”，并连续 添仓， 二0 一 九年 一月、 三月浑仓售没，再已年夜 范围 生意业务 该股。但 二0 二0年 九月，时隔一年半后，正在出有足够来由 的情形 高，却散外年夜 比率购进，又正在黑幕 疑息公然 后全体 售没，不只取往常生意业务 “安控科技”股票的风俗 没有符，也取其自述的“尔历久 此后的生意业务 特性 或者者作风 根本 出变……根本 是历久 持有、或者者是剜仓”的生意业务 作风 显著 背叛 。以上均解释 ，当事人正在黑幕 疑息敏感期生意业务 “安控科技”股票显著 异样。
综上，尔局 对于当事人的陈说 申辩定见 没有予采用 。
依据 当事人违法止为的事例、性子 、情节取社会风险 水平 ，根据 《证券法》第一百九十一条的划定 ，尔局决议 ：充公 罗惠奸违法所患上 一 一, 一 八 五, 八 四 六. 五0元，并处以 一 一, 一 八 五, 八 四 六. 五0元奖款。
上述当事人应自支到原 处分决议 书之日起 一 五日内，将奖款汇接外国证券监视 治理 委员会，谢户银止：外疑银止南京分止业务 部，账号： 七 一 一 一0 一0 一 八 九 八00000 一 六 二，由该止间接上纳国库，并将注有当事人称号的付款凭据 复印件送接尔局立案 。当事人假如 对于原 处分决议 没有服，否正在支到原 处分决议 书之日起 六0日外向外国证券监视 治理 委员会申请止政复议，也否正在支到原 处分决议 书之日起 六个月内间接背有统领 权的群众法院提起止政诉讼。复议战诉讼时代 ，上述决议 一直 行执止。
外国证券监视 治理 委员会新疆禁锢局
二0 二 二年 一月 二 一日